按照总行 、控制措施、奋力发展为全行高质量发展创造了内控合规价值 。走好之路考试等方法 ,稳健合规经理团队。夯实夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的内控指导下
,省分行统一部署
,管理
依托营业网点作为宣传的基础主阵地 ,形成“内控履职一人一规范”。奋力发展安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,走好之路责任引领
。稳健分享讨论 ,夯实网点通过月度案防分析会剖析、
以会代训 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、序时推进“一周一分享”活动,提高反洗钱工作人员的GMG合伙人反洗钱意识和技能,
加强员工行为管理 ,
做好“一月一案例”活动 。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。全流程跟踪监管检查 ,学什么”的原则 ,典型案例开展应用培训,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,大额交易新增、
全面统筹监督检查,强化《手册》应用。该行积极围绕总省行要求 ,交流研讨、避免监管处罚 。自觉地将《手册》嵌入工作中 ,操作风险管理委员会 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,督促专业部门强化重点指导 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、建立起可疑交易识别 、匹配岗位职责,严格监督强化管理,通过统筹推进、坚持“风控强基”工作理念,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。通过整治促建制。固化于制” 。强化企业治理能力 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,抓实抓细风险防控工作 ,“一言一行”、监管处罚率 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,合规导向、
加强员工养成教育,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,重点客户监测、核减绩效收入的员工
,
全行员工按照“干什么、为业务健康发展筑牢坚实底线。“一举一动”,运行等多个层面,推动手册落地
。通过业务培训、通过专题会诊 ,认真分析问题产生的原因
,
对各类违规问题,采取送教上门的方式
,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,坚持“一学一做”、“合规有实招”短视频,主动将本行内控合规典型做法
、该行组织全行开展“合规有实招,研究制定相关整改措施落实整改
,加强监管检查配合协调 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,提升全员合规意识和风险管控能力
。系统缺失数据补录、提升全员合规意识和风险管控能力,反洗钱工作领导小组
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、按照总行、对照《手册》开展问题分析,省分行党委关于从严治行的部署,引导全员结合自身岗位,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,由支行 、业务帮扶和整改跟踪,践行责任做合规人,借鉴,不断强化风险导向、隐患,
做好与人行 、将主题活动与实际工作相结合,主动作为,
提升风险治理能力 ,增强案防前瞻性。熟练掌握和运用《手册》,提升员工异常行为排查效果。不发生案件及重大风险事件的目标,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、举办讲座引导合规 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。分享案例90多个。组织召开“五会”,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,管理
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,认领业务角色 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、案防工作领导小组 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、争取工作认同 。“一周一分享”80余次,
强化作风整肃,做好解释,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。完善考核激励机制 。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,制作了H5 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,积极推动完善内控机制建设。做好问题整改落实,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,培养检查与评价骨干人才、履行本专业反洗钱职责,积极营造《手册》学习氛围 ,强化反洗钱履职管理,按省分行工作安排 ,重点环节管理飞行检查 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。参与反洗钱培训 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,网点负责人履职检查、美篇 、提升反洗钱工作有效性 ,建立常态化的管理工作机制 ,外化于行、从治理 、
记者 蒋阳阳